세부규정

가. 당사 임직원과 당사 고객 간 이해상충
: 당사의 임직원이 주주관여 대상 기업과 인적관계가 있는 경우

• - 당사 임직원이 주주관여 대상 기업의 임직원 등과 인적관계가 있는 경우, 주주활동 과정에서 이해상충이 발생할 가능성이 있습니다. 당사 고객 · 수익자의 이익을 위해서는 특정 기업에 대하여 적극적으로 주주관여 활동을 수행해야 하지만, 개인적인 이익 도모를 위해 당사 임직원이 주주관여 과정에서 소극적으로 행동할 가능성이 있기 때문입니다.
• - 원칙적으로 당사의 모든 주주관여 활동은 「수탁자 책임 활동 수행에 관한 내부지침」에 근거하여 수행되기 때문에, 특정 임직원의 인적관계가 당사 내 의사결정에 영향을 미칠 수 없습니다. 다만 이해상충의 소지를 제거하기 위해, 당사는 이러한 이해상충의 발생 가능성이 합리적으로 인지되는 시점부터 해당 임직원을 관련 업무에서 배제합니다. 또한 당사는 제3자 서비스 기관을 통해 주주관여 활동을 이행함으로써, 주주관여 활동의 독립성을 확보하고 이해상충의 가능성을 사전에 차단하도록 최선의 노력을 기울입니다.

나. 계열 회사와 당사 고객 간 이해상충
: 당사의 계열 회사의 고객사가 의결권 행사 대상 기업인 경우

• - 당사의 계열 회사의 고객이 당사의 의결권 행사 대상 기업인 경우, 이해상충이 발생할 수 있습니다. 가령, 계열 회사의 고객사가 당사 고객의 중장기적 이익에 반하는 안건에 찬성 표를 행사하도록 외압을 가하는 경우가 이에 해당됩니다.
• - 당사의 모든 의결권 행사는 「의결권 행사 내부지침」에 근거하고 있기 때문에, 당사의 애널리스트는 계열사의 고객이라는 이유로 특정 기업에게 유리한 의사결정을 할 수 없습니다.
  또한, 당사는 의결권 행사 기간 중 의결권 행사 업무를 담당하는 부서와 기타 부서 간 정보차단벽을 마련하여 외부 의견의 개입을 차단하고 있습니다. 추가적으로, 당사는 의견 결정의 객관성 확보를 위해 독립성과 전문성을 지닌 제3자 전문기관으로부터 제공받은 의안분석 보고서를 의사결정 과정에서 적극 참고하고 있습니다.

다. 당사 고객 간 이해상충
: 특정 고객이 주주활동 대상 기업과 인적관계가 있는 경우

• - 당사의 특정 고객이 주주활동 대상 기업과 인적관계가 있는 경우, 당사의 전체 고객과 이해가 상충할 가능성이 있습니다. 해당 고객이 개인의 이익을 위해 당사의 주주활동을 저해할 수 있기 때문입니다.
• - 당사 임직원은 당사의 「윤리강령」에 따라 고객이 회사의 존립기반이자 존립이유라는 신념을 가지고 고객의 입장에서 생각하고 행동하며, 합법적이고 정당한 방법을 통하여 고객의 이익을 창출 ∙ 제공하는 것을 가장 중요한 임무로 삼습니다. 여기서 의미하는 ‘고객’은 ‘특정 고객’이 아닌 당사의 ‘전체 고객’입니다.
• - 당사는 이러한 이해상충의 발생 가능성을 차단하기 위해 당사의 주주관여 철학과 원칙을 담은 정책을 사전에 제정하고 이를 투명하게 공시하고 있습니다. 당사의 모든 임직원은 이를 충실히 숙지할 것이며, 실제 주주관여 시 기업의 중장기 가치를 제고하여 전체 고객에게 이익을 가져다 줄 수 있는 방향으로 주주활동을 수행할 것입니다.